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銀行舞弊培訓(xùn)

<課程收益>
1、透徹理解銀行舞弊與銀行內(nèi)部控制整體管理的關(guān)系
2、掌握銀行內(nèi)部控制系統(tǒng)的分析框架
3、掌握銀行舞弊與內(nèi)部控制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)理念、工具

<課程大綱>
一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制概述
1、什么是“內(nèi)部”和“控制”
2、控制與糾偏
3、會(huì)計(jì)控制與管理控制
4、控制與管理
5、內(nèi)控體系與發(fā)展目標(biāo)
6、內(nèi)控的局限性——成本與效益

二、COSO內(nèi)控基本框架
1、角色與職責(zé)
2、可為與不可為
3、控制的過(guò)程
4、環(huán)境與控制
5、信息與控制

三、商業(yè)銀行內(nèi)控存在的問(wèn)題
1、長(zhǎng)官意志
2、缺乏標(biāo)準(zhǔn)
3、執(zhí)行缺位

四、商業(yè)銀行內(nèi)部環(huán)境
1、內(nèi)控的基礎(chǔ)——控制環(huán)境
2、權(quán)責(zé)分配與內(nèi)部環(huán)境
3、內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部環(huán)境
4、人力資源政策與內(nèi)部壞境
5、企業(yè)文化與內(nèi)部環(huán)境

五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1、發(fā)現(xiàn)千里之堤的蟻穴
2、應(yīng)對(duì)變化
3、評(píng)估內(nèi)控體系的建立
4、量體裁衣——內(nèi)控的設(shè)置
5、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)
6、它山之石

六、控制活動(dòng)
1、控制活動(dòng)的類型
2、防范于未然
3、控制活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié)合
4、IT控制
5、具體問(wèn)題具體分析
6、評(píng)估

七、內(nèi)部監(jiān)督與內(nèi)部審計(jì)
1、持續(xù)性監(jiān)督活動(dòng)
2、角色與定位
3、獨(dú)立評(píng)估
4、報(bào)告缺陷

八、商業(yè)銀行內(nèi)控的基本措施
1、資源控制
2、權(quán)力控制
3、監(jiān)督控制

九、商業(yè)銀行主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和內(nèi)控措施
1、柜面業(yè)務(wù)
2、信貸與票據(jù)

十、互聯(lián)網(wǎng)金融的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
（一）互聯(lián)網(wǎng)金融
1、何為互聯(lián)網(wǎng)金融——從法律視角解讀
2、何為P2P網(wǎng)貸?
3、何為民間借貸中介?
4、P2P網(wǎng)貸的合法性?
5、P2P網(wǎng)貸法律關(guān)系?
（二）互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)法律風(fēng)控
1、P2P去擔(dān)保化的思考
2、電子合同效力與認(rèn)證
3、資金托管的類型及適用
4、網(wǎng)貸的擔(dān)保與抵質(zhì)押
5、債權(quán)轉(zhuǎn)讓模式的合法性
6、如何規(guī)避非法集資陷阱

十一、某外資銀行內(nèi)部控制建設(shè)與管理的案例分析

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